金融论坛
金融論罈
금융론단
FINANCE FORUM
2007年
3期
58-63
,共6页
葛力伟%段维明%吴中明%张芳%刘丽
葛力偉%段維明%吳中明%張芳%劉麗
갈력위%단유명%오중명%장방%류려
反洗钱%行政处罚%法律矛盾冲突%法律适用
反洗錢%行政處罰%法律矛盾遲突%法律適用
반세전%행정처벌%법률모순충돌%법률괄용
《反洗钱法》的颁布实施对于预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及其相关犯罪,发挥了非常重要的作用.但是,《反洗钱法》与中国人民银行颁布的《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等规章关于法律责任的规定,实行双重行政处罚标准;反洗钱违法行为的范围、行政处罚规定的效力、处罚建议权、拒绝权等规定有矛盾的地方;违反规定、情节严重、特别严重、身份不明等情形定义不明确,概念模糊不清.这些矛盾冲突及问题,必然导致法律及规章的适用困难,应及时予以修改补充完善,以保证社会主义法制的统一、和谐与尊严.
《反洗錢法》的頒佈實施對于預防洗錢活動,維護金融秩序,遏製洗錢犯罪及其相關犯罪,髮揮瞭非常重要的作用.但是,《反洗錢法》與中國人民銀行頒佈的《金融機構反洗錢規定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等規章關于法律責任的規定,實行雙重行政處罰標準;反洗錢違法行為的範圍、行政處罰規定的效力、處罰建議權、拒絕權等規定有矛盾的地方;違反規定、情節嚴重、特彆嚴重、身份不明等情形定義不明確,概唸模糊不清.這些矛盾遲突及問題,必然導緻法律及規章的適用睏難,應及時予以脩改補充完善,以保證社會主義法製的統一、和諧與尊嚴.
《반세전법》적반포실시대우예방세전활동,유호금융질서,알제세전범죄급기상관범죄,발휘료비상중요적작용.단시,《반세전법》여중국인민은행반포적《금융궤구반세전규정》、《금융궤구대액교역화가의교역보고관리판법》등규장관우법률책임적규정,실행쌍중행정처벌표준;반세전위법행위적범위、행정처벌규정적효력、처벌건의권、거절권등규정유모순적지방;위반규정、정절엄중、특별엄중、신빈불명등정형정의불명학,개념모호불청.저사모순충돌급문제,필연도치법률급규장적괄용곤난,응급시여이수개보충완선,이보증사회주의법제적통일、화해여존엄.
