海南金融
海南金融
해남금융
HAINAN FINANCE
2010年
5期
55-57
,共3页
反洗钱%证券%防范
反洗錢%證券%防範
반세전%증권%방범
证券领域由于自身具有的交易复杂、流动性高等特点,已成为我国洗钱犯罪新的重点领域,构建和完善证券领域反洗钱体系是我国反洗钱网络建设的重要一环.本文通过深入分析证券业洗钱的风险点,归纳出通过高买低卖或低买高卖接盘方式操纵市场、转托管、购买私募基金、通过空壳公司关联交易转移资产、三方共同委托理财、上市公司并购、利用对倒交易利益输送、内幕交易牟取暴利等证券业洗钱的主要手法,从客户身份、账户盈亏、资金流动等方面分析其特征.提出了相应的风险防范措施.
證券領域由于自身具有的交易複雜、流動性高等特點,已成為我國洗錢犯罪新的重點領域,構建和完善證券領域反洗錢體繫是我國反洗錢網絡建設的重要一環.本文通過深入分析證券業洗錢的風險點,歸納齣通過高買低賣或低買高賣接盤方式操縱市場、轉託管、購買私募基金、通過空殼公司關聯交易轉移資產、三方共同委託理財、上市公司併購、利用對倒交易利益輸送、內幕交易牟取暴利等證券業洗錢的主要手法,從客戶身份、賬戶盈虧、資金流動等方麵分析其特徵.提齣瞭相應的風險防範措施.
증권영역유우자신구유적교역복잡、류동성고등특점,이성위아국세전범죄신적중점영역,구건화완선증권영역반세전체계시아국반세전망락건설적중요일배.본문통과심입분석증권업세전적풍험점,귀납출통과고매저매혹저매고매접반방식조종시장、전탁관、구매사모기금、통과공각공사관련교역전이자산、삼방공동위탁리재、상시공사병구、이용대도교역이익수송、내막교역모취폭리등증권업세전적주요수법,종객호신빈、장호영우、자금류동등방면분석기특정.제출료상응적풍험방범조시.
