证券法苑
證券法苑
증권법원
ZHENG QUAN FA YUAN
2011年
2期
1099-1117
,共19页
信息隔离墙%法律性质%立法体例%完善建议
信息隔離牆%法律性質%立法體例%完善建議
신식격리장%법률성질%입법체례%완선건의
信息隔离墙制度对于综合性证券公司防范内幕交易、化解利益冲突、提高公司和行业声誉等具有重要作用.我国初步建立了信息隔离墙的制度体系并正在全行业逐步推广规范.本文梳理了该项制度在境外的缘起和发展状况,就该制度的关键法律问题进行了比较分析,并提出了《证券法》、监管部门规范性文件及自律规则等各层级的完善建议.
信息隔離牆製度對于綜閤性證券公司防範內幕交易、化解利益遲突、提高公司和行業聲譽等具有重要作用.我國初步建立瞭信息隔離牆的製度體繫併正在全行業逐步推廣規範.本文梳理瞭該項製度在境外的緣起和髮展狀況,就該製度的關鍵法律問題進行瞭比較分析,併提齣瞭《證券法》、鑑管部門規範性文件及自律規則等各層級的完善建議.
신식격리장제도대우종합성증권공사방범내막교역、화해이익충돌、제고공사화행업성예등구유중요작용.아국초보건립료신식격리장적제도체계병정재전행업축보추엄규범.본문소리료해항제도재경외적연기화발전상황,취해제도적관건법률문제진행료비교분석,병제출료《증권법》、감관부문규범성문건급자률규칙등각층급적완선건의.
