西南民族大学学报（人文社科版）
西南民族大學學報（人文社科版）
서남민족대학학보（인문사과판）
JOURNAL OF SOUTHWEST UNIVERSITY FOR NATIONALITIES(HUMANITIES & SOCIAL SCIENCES)
2006年
12期
230-232
,共3页
客户交易结算资金%第三方存管%多银行存管%资金封闭运行%最优模式
客戶交易結算資金%第三方存管%多銀行存管%資金封閉運行%最優模式
객호교역결산자금%제삼방존관%다은행존관%자금봉폐운행%최우모식
目前国内证券市场客户资金交由证券公司独立存管.但是南方、闽发、大鹏等证券公司由于挪用客户资金违规经营而相继被关闭,说明在现阶段中国法制环境尚不健全,整个社会信用体系缺位的情况下,依靠证券公司的自律来保障客户资金的安全是不现实的.为有效根除长期存在的客户资金被证券公司违规挪用问题,引入第三方存管制度打破客户资金由证券公司独家封闭管理的局面非常有必要.在此基础上,本文提出了中国证券市场客户资金第三方存管的最优模式,并对该模式下的资金安全监管方面进行了详尽的阐述.
目前國內證券市場客戶資金交由證券公司獨立存管.但是南方、閩髮、大鵬等證券公司由于挪用客戶資金違規經營而相繼被關閉,說明在現階段中國法製環境尚不健全,整箇社會信用體繫缺位的情況下,依靠證券公司的自律來保障客戶資金的安全是不現實的.為有效根除長期存在的客戶資金被證券公司違規挪用問題,引入第三方存管製度打破客戶資金由證券公司獨傢封閉管理的跼麵非常有必要.在此基礎上,本文提齣瞭中國證券市場客戶資金第三方存管的最優模式,併對該模式下的資金安全鑑管方麵進行瞭詳儘的闡述.
목전국내증권시장객호자금교유증권공사독립존관.단시남방、민발、대붕등증권공사유우나용객호자금위규경영이상계피관폐,설명재현계단중국법제배경상불건전,정개사회신용체계결위적정황하,의고증권공사적자률래보장객호자금적안전시불현실적.위유효근제장기존재적객호자금피증권공사위규나용문제,인입제삼방존관제도타파객호자금유증권공사독가봉폐관리적국면비상유필요.재차기출상,본문제출료중국증권시장객호자금제삼방존관적최우모식,병대해모식하적자금안전감관방면진행료상진적천술.
