南方金融
南方金融
남방금융
SOUTH CHINA FINANCE
2008年
12期
31-32,39
,共3页
反洗钱%证券业%可疑交易%客户身份识别
反洗錢%證券業%可疑交易%客戶身份識彆
반세전%증권업%가의교역%객호신빈식별
本文在概述当前我国证券业主要洗钱风险的基础上,分析了我国证券业反洗钱在工作体系、客户身份识别的内容与要求、证券可疑交易标准等方面存在的问题,并提出了加强证券业反洗钱监管工作的对策建议,包括建立多层次的证券业反洗钱监管体系,按照业务类型调整客户身份识别的内容和要求、建立证券业可疑交易监测系统以及提高证券业预防,控制洗钱风险的自觉性、丰动性等.
本文在概述噹前我國證券業主要洗錢風險的基礎上,分析瞭我國證券業反洗錢在工作體繫、客戶身份識彆的內容與要求、證券可疑交易標準等方麵存在的問題,併提齣瞭加彊證券業反洗錢鑑管工作的對策建議,包括建立多層次的證券業反洗錢鑑管體繫,按照業務類型調整客戶身份識彆的內容和要求、建立證券業可疑交易鑑測繫統以及提高證券業預防,控製洗錢風險的自覺性、豐動性等.
본문재개술당전아국증권업주요세전풍험적기출상,분석료아국증권업반세전재공작체계、객호신빈식별적내용여요구、증권가의교역표준등방면존재적문제,병제출료가강증권업반세전감관공작적대책건의,포괄건립다층차적증권업반세전감관체계,안조업무류형조정객호신빈식별적내용화요구、건립증권업가의교역감측계통이급제고증권업예방,공제세전풍험적자각성、봉동성등.
