南方金融
南方金融
남방금융
SOUTH CHINA FINANCE
2010年
5期
62-65
,共4页
证券投资咨询%期货投资咨询%投资咨询监管%投资咨询法律
證券投資咨詢%期貨投資咨詢%投資咨詢鑑管%投資咨詢法律
증권투자자순%기화투자자순%투자자순감관%투자자순법률
本文对我国证券投资咨询行业发展现状进行了分析.并指出现行证券投资咨询法律制度存在管制过 度和监管空白并存、有关规章制度缺乏配套措施或上位法支持、处罚权不明确导致执法困难、缺乏投资者保护机制等突出问题,这是造成证券投资咨询行业危机的根源.因此,亟需对现行的<证券、期货投资咨询管理暂行办法>等法规规章进行修订、整合和完善,并在此基础上制定<证券期货投资咨询监管条例>.
本文對我國證券投資咨詢行業髮展現狀進行瞭分析.併指齣現行證券投資咨詢法律製度存在管製過 度和鑑管空白併存、有關規章製度缺乏配套措施或上位法支持、處罰權不明確導緻執法睏難、缺乏投資者保護機製等突齣問題,這是造成證券投資咨詢行業危機的根源.因此,亟需對現行的<證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法>等法規規章進行脩訂、整閤和完善,併在此基礎上製定<證券期貨投資咨詢鑑管條例>.
본문대아국증권투자자순행업발전현상진행료분석.병지출현행증권투자자순법률제도존재관제과 도화감관공백병존、유관규장제도결핍배투조시혹상위법지지、처벌권불명학도치집법곤난、결핍투자자보호궤제등돌출문제,저시조성증권투자자순행업위궤적근원.인차,극수대현행적<증권、기화투자자순관리잠행판법>등법규규장진행수정、정합화완선,병재차기출상제정<증권기화투자자순감관조례>.
