证券法苑
證券法苑
증권법원
ZHENG QUAN FA YUAN
2012年
1期
321-336
,共16页
融资融券%法律责任
融資融券%法律責任
융자융권%법률책임
我国当前融资融券法律责任制度上存在如下问题:民事责任不足、行政责任不完善、刑事责任缺位、自律责任弱化.证监会的“非行政处罚行政监管措施”,其性质有的属于行政处罚,有的属于行政强制措施,应当受到相应法律的调整、规则；证券公司在与客户签订融资融券合同中未尽到相应风险提示义务的,应承担缔约过失责任.我国当前应构建规范合理的多层次的融资融券法律责任体系:民事责任应进一步细化、明确,尤其是要建立证券公司在融资融券业务中侵害客户利益的民事赔偿责任；行政责任应进一步规范,尤其要改变以行政监管措施代替行政处罚的做法；增设非法融资融券罪；培育证券业自律管理制度.
我國噹前融資融券法律責任製度上存在如下問題:民事責任不足、行政責任不完善、刑事責任缺位、自律責任弱化.證鑑會的“非行政處罰行政鑑管措施”,其性質有的屬于行政處罰,有的屬于行政彊製措施,應噹受到相應法律的調整、規則；證券公司在與客戶籤訂融資融券閤同中未儘到相應風險提示義務的,應承擔締約過失責任.我國噹前應構建規範閤理的多層次的融資融券法律責任體繫:民事責任應進一步細化、明確,尤其是要建立證券公司在融資融券業務中侵害客戶利益的民事賠償責任；行政責任應進一步規範,尤其要改變以行政鑑管措施代替行政處罰的做法；增設非法融資融券罪；培育證券業自律管理製度.
아국당전융자융권법률책임제도상존재여하문제:민사책임불족、행정책임불완선、형사책임결위、자률책임약화.증감회적“비행정처벌행정감관조시”,기성질유적속우행정처벌,유적속우행정강제조시,응당수도상응법률적조정、규칙；증권공사재여객호첨정융자융권합동중미진도상응풍험제시의무적,응승담체약과실책임.아국당전응구건규범합리적다층차적융자융권법률책임체계:민사책임응진일보세화、명학,우기시요건립증권공사재융자융권업무중침해객호이익적민사배상책임；행정책임응진일보규범,우기요개변이행정감관조시대체행정처벌적주법；증설비법융자융권죄；배육증권업자률관리제도.
