西南金融
西南金融
서남금융
SOUTHWEST FINANCE
2014年
4期
7-9
,共3页
受益所有人%合规管理%反洗钱监管
受益所有人%閤規管理%反洗錢鑑管
수익소유인%합규관리%반세전감관
FATF国际反洗钱新标准中明确各国监管部门和金融机构应对受益所有人进行识别和尽职调查.受益所有人作为一个反洗钱新概念开始受到各界普遍关注.本文对这一概念的内涵与实践要素进行了归纳,结合转型国家相关案例进行了阐释,并从金融机构合规管理角度提出了建议.
FATF國際反洗錢新標準中明確各國鑑管部門和金融機構應對受益所有人進行識彆和儘職調查.受益所有人作為一箇反洗錢新概唸開始受到各界普遍關註.本文對這一概唸的內涵與實踐要素進行瞭歸納,結閤轉型國傢相關案例進行瞭闡釋,併從金融機構閤規管理角度提齣瞭建議.
FATF국제반세전신표준중명학각국감관부문화금융궤구응대수익소유인진행식별화진직조사.수익소유인작위일개반세전신개념개시수도각계보편관주.본문대저일개념적내함여실천요소진행료귀납,결합전형국가상관안례진행료천석,병종금융궤구합규관리각도제출료건의.
