海南金融
海南金融
해남금융
HAINAN FINANCE
2014年
2期
40-44,88
,共6页
信托和公司服务提供商%洗钱%风险
信託和公司服務提供商%洗錢%風險
신탁화공사복무제공상%세전%풍험
在国际反洗钱规则中,信托和公司服务提供商作为“特定非金融行业和职业”的一类,是应履行反洗钱义务的主体.本文对目前国内作为“信托和公司服务提供商”的企业登记代理机构、私募证券投资基金的基金管理人和股权投资基金的基金管理人的行业情况、监管情况分别进行了研究整理,重点分析这些行业存在的洗钱风险,建议我国将这类行业纳入反洗钱监管体系.
在國際反洗錢規則中,信託和公司服務提供商作為“特定非金融行業和職業”的一類,是應履行反洗錢義務的主體.本文對目前國內作為“信託和公司服務提供商”的企業登記代理機構、私募證券投資基金的基金管理人和股權投資基金的基金管理人的行業情況、鑑管情況分彆進行瞭研究整理,重點分析這些行業存在的洗錢風險,建議我國將這類行業納入反洗錢鑑管體繫.
재국제반세전규칙중,신탁화공사복무제공상작위“특정비금융행업화직업”적일류,시응리행반세전의무적주체.본문대목전국내작위“신탁화공사복무제공상”적기업등기대리궤구、사모증권투자기금적기금관리인화고권투자기금적기금관리인적행업정황、감관정황분별진행료연구정리,중점분석저사행업존재적세전풍험,건의아국장저류행업납입반세전감관체계.
