证券法苑
證券法苑
증권법원
ZHENG QUAN FA YUAN
2013年
2期
673-690
,共18页
证券从业人员%买卖股票%法律规制
證券從業人員%買賣股票%法律規製
증권종업인원%매매고표%법률규제
目前我国禁止证券从业人员买卖股票,但是实践中从业人员违规买卖股票的事件时有出现.全面禁止证券从业人员买卖股票制度的合法性、合理性和实效性,都值得重新审视;而有条件地允许证券从业买卖股票,从立法、监管和市场角度,都能获得支持.我国有必要借鉴境外成熟资本市场“堵疏”结合的经验,修改目前绝对禁止证券从业人员买卖股票的规定,探索建立起一套事前防范、事中监控、事后惩处的规制体系,做到有堵有疏、放而不乱.
目前我國禁止證券從業人員買賣股票,但是實踐中從業人員違規買賣股票的事件時有齣現.全麵禁止證券從業人員買賣股票製度的閤法性、閤理性和實效性,都值得重新審視;而有條件地允許證券從業買賣股票,從立法、鑑管和市場角度,都能穫得支持.我國有必要藉鑒境外成熟資本市場“堵疏”結閤的經驗,脩改目前絕對禁止證券從業人員買賣股票的規定,探索建立起一套事前防範、事中鑑控、事後懲處的規製體繫,做到有堵有疏、放而不亂.
목전아국금지증권종업인원매매고표,단시실천중종업인원위규매매고표적사건시유출현.전면금지증권종업인원매매고표제도적합법성、합이성화실효성,도치득중신심시;이유조건지윤허증권종업매매고표,종입법、감관화시장각도,도능획득지지.아국유필요차감경외성숙자본시장“도소”결합적경험,수개목전절대금지증권종업인원매매고표적규정,탐색건립기일투사전방범、사중감공、사후징처적규제체계,주도유도유소、방이불란.
