证券法苑
證券法苑
증권법원
ZHENG QUAN FA YUAN
2014年
2期
25-40
,共16页
上市公司%虚假信息披露%韩国交易所%扣分%罚款
上市公司%虛假信息披露%韓國交易所%釦分%罰款
상시공사%허가신식피로%한국교역소%구분%벌관
虚假信息披露是我国证券市场上的一个顽疾.我国现行法律法规、规章和证券交易所规则并不能有效遏制虚假信息披露,特别是不能保障和发挥证券交易所对虚假信息披露行为的有力规制.我国应借鉴韩国交易所虚假信息披露规制制度,以完善证券交易所对虚假信息披露的规制.在立法和工作机制上,我国应明确证券交易所对虚假信息披露的自律监管职责,确保其独立性和自主性;改善和丰富监管内容,在进一步完善我国现有证券交易所监管手段和处罚措施的基础上,引入韩国交易所的扣分、罚款、强制教育培训制度和有奖举报制度;在具体的监管规则设计方面,应明确详细的、可操作的虚假信息披露监管规则.
虛假信息披露是我國證券市場上的一箇頑疾.我國現行法律法規、規章和證券交易所規則併不能有效遏製虛假信息披露,特彆是不能保障和髮揮證券交易所對虛假信息披露行為的有力規製.我國應藉鑒韓國交易所虛假信息披露規製製度,以完善證券交易所對虛假信息披露的規製.在立法和工作機製上,我國應明確證券交易所對虛假信息披露的自律鑑管職責,確保其獨立性和自主性;改善和豐富鑑管內容,在進一步完善我國現有證券交易所鑑管手段和處罰措施的基礎上,引入韓國交易所的釦分、罰款、彊製教育培訓製度和有獎舉報製度;在具體的鑑管規則設計方麵,應明確詳細的、可操作的虛假信息披露鑑管規則.
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