证券法苑
證券法苑
증권법원
ZHENG QUAN FA YUAN
2014年
2期
307-322
,共16页
SEC%证券服务机构%信息披露%行业自律%行政和解执法模式
SEC%證券服務機構%信息披露%行業自律%行政和解執法模式
SEC%증권복무궤구%신식피로%행업자률%행정화해집법모식
美国证券市场是一个高度开放活跃的市场.为了适应经济发展需要,维护证券市场的稳定,充分发挥资本的积极效益,运行有序、管理有效的证券服务机构显得非常重要.因此,美国证券市场重视对律师、会计师和信用评级机构等证券服务机构建立有效的监管体系,发挥其积极作用.在具体实施中,由美国SEC统一实施对证券服务机构的监管,同时配合行业自律和市场投资者的监督,完善责任追究制度,最终实现对证券服务机构的有效监管.借鉴美国的监管经验,笔者提出,我国应进一步完善对证券服务机构的行业监管,可探索先行试点在证券服务机构行政监管中推进行政和解执法模式,以期提高执法效率.
美國證券市場是一箇高度開放活躍的市場.為瞭適應經濟髮展需要,維護證券市場的穩定,充分髮揮資本的積極效益,運行有序、管理有效的證券服務機構顯得非常重要.因此,美國證券市場重視對律師、會計師和信用評級機構等證券服務機構建立有效的鑑管體繫,髮揮其積極作用.在具體實施中,由美國SEC統一實施對證券服務機構的鑑管,同時配閤行業自律和市場投資者的鑑督,完善責任追究製度,最終實現對證券服務機構的有效鑑管.藉鑒美國的鑑管經驗,筆者提齣,我國應進一步完善對證券服務機構的行業鑑管,可探索先行試點在證券服務機構行政鑑管中推進行政和解執法模式,以期提高執法效率.
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