证券法苑
證券法苑
증권법원
ZHENG QUAN FA YUAN
2014年
1期
319-354
,共36页
证券公司%监管措施%监管制度%基本行为规则
證券公司%鑑管措施%鑑管製度%基本行為規則
증권공사%감관조시%감관제도%기본행위규칙
证券公司和证券服务机构的创新与发展,需要法律作出回应.在中国资本市场整体制度快速演进的背景下,法律制度既要推进证券机构发展,又要强化对证券机构风险防范,维护经济安全.本报告对现行法律规范中证券公司与证券服务机构的监管措施与监管制度,证券公司基本行为规则,规则体系和设立制度进行了全面梳理,并针对存在的问题提出了可行的解决路径.
證券公司和證券服務機構的創新與髮展,需要法律作齣迴應.在中國資本市場整體製度快速縯進的揹景下,法律製度既要推進證券機構髮展,又要彊化對證券機構風險防範,維護經濟安全.本報告對現行法律規範中證券公司與證券服務機構的鑑管措施與鑑管製度,證券公司基本行為規則,規則體繫和設立製度進行瞭全麵梳理,併針對存在的問題提齣瞭可行的解決路徑.
증권공사화증권복무궤구적창신여발전,수요법률작출회응.재중국자본시장정체제도쾌속연진적배경하,법률제도기요추진증권궤구발전,우요강화대증권궤구풍험방범,유호경제안전.본보고대현행법률규범중증권공사여증권복무궤구적감관조시여감관제도,증권공사기본행위규칙,규칙체계화설립제도진행료전면소리,병침대존재적문제제출료가행적해결로경.
