西南金融
西南金融
서남금융
SOUTHWEST FINANCE
2012年
8期
55-57
,共3页
反洗钱%可疑交易报告质量%路径选择
反洗錢%可疑交易報告質量%路徑選擇
반세전%가의교역보고질량%로경선택
反洗钱制度安排的一项核心内容是金融机构向反洗钱情报部门提交可疑交易报告.目前金融机构可疑交易报告数量庞大而情报价值较低,这已成为制约反洗钱工作开展的主要障碍.本文在分析了我国可疑交易报告质量现状的基础上给出了提升其质量的管理路径,具体包括完善报告制度、优化报告流程、实施风险管理、创新技术手段、拓展审计职能等.
反洗錢製度安排的一項覈心內容是金融機構嚮反洗錢情報部門提交可疑交易報告.目前金融機構可疑交易報告數量龐大而情報價值較低,這已成為製約反洗錢工作開展的主要障礙.本文在分析瞭我國可疑交易報告質量現狀的基礎上給齣瞭提升其質量的管理路徑,具體包括完善報告製度、優化報告流程、實施風險管理、創新技術手段、拓展審計職能等.
반세전제도안배적일항핵심내용시금융궤구향반세전정보부문제교가의교역보고.목전금융궤구가의교역보고수량방대이정보개치교저,저이성위제약반세전공작개전적주요장애.본문재분석료아국가의교역보고질량현상적기출상급출료제승기질량적관리로경,구체포괄완선보고제도、우화보고류정、실시풍험관리、창신기술수단、탁전심계직능등.
