金融理论与实践
金融理論與實踐
금융이론여실천
FINANCIAL THEORY AND PRACTICE
2013年
1期
113-116
,共4页
反洗钱%资格准入%风险管理
反洗錢%資格準入%風險管理
반세전%자격준입%풍험관리
岗位资格准入是对岗位从业人员的资格许可.2012年2月 FATF40项建议提出实施风险为本的反洗钱方法,实现资源配置和风险程度的高度契合.从基层银行看,缺乏专职反洗钱人员、职业经验欠缺、岗位培训有效性不足等问题,需要借助反洗钱岗位的资格准入,为以风险为本的反洗钱方法提供人员保障;另一方面,现有反洗钱岗位人员的学历结构、年龄结构和工作经历,又为反洗钱岗位资格准入的实施提供了基本的空间.在资格准入框架设计方面,主要通过岗位资格体系设计、准入认证、过渡期间安排等,为反洗钱工作储备一支专家型的人才队伍,实现预防洗钱犯罪、内部风险控制和监管者要求的有效统一.
崗位資格準入是對崗位從業人員的資格許可.2012年2月 FATF40項建議提齣實施風險為本的反洗錢方法,實現資源配置和風險程度的高度契閤.從基層銀行看,缺乏專職反洗錢人員、職業經驗欠缺、崗位培訓有效性不足等問題,需要藉助反洗錢崗位的資格準入,為以風險為本的反洗錢方法提供人員保障;另一方麵,現有反洗錢崗位人員的學歷結構、年齡結構和工作經歷,又為反洗錢崗位資格準入的實施提供瞭基本的空間.在資格準入框架設計方麵,主要通過崗位資格體繫設計、準入認證、過渡期間安排等,為反洗錢工作儲備一支專傢型的人纔隊伍,實現預防洗錢犯罪、內部風險控製和鑑管者要求的有效統一.
강위자격준입시대강위종업인원적자격허가.2012년2월 FATF40항건의제출실시풍험위본적반세전방법,실현자원배치화풍험정도적고도계합.종기층은행간,결핍전직반세전인원、직업경험흠결、강위배훈유효성불족등문제,수요차조반세전강위적자격준입,위이풍험위본적반세전방법제공인원보장;령일방면,현유반세전강위인원적학력결구、년령결구화공작경력,우위반세전강위자격준입적실시제공료기본적공간.재자격준입광가설계방면,주요통과강위자격체계설계、준입인증、과도기간안배등,위반세전공작저비일지전가형적인재대오,실현예방세전범죄、내부풍험공제화감관자요구적유효통일.
