证券法苑
證券法苑
증권법원
ZHENG QUAN FA YUAN
2014年
4期
435-457
,共23页
行政委托%行政授权%委托调查%行政执法主体资格
行政委託%行政授權%委託調查%行政執法主體資格
행정위탁%행정수권%위탁조사%행정집법주체자격
长期以来,资本市场执法力量与执法任务之间严重不匹配,案多人少问题突出.为破解这一难题,中国证监会拟委托证券交易所实施行政处罚的案件调查试点工作,这是资本市场稽查执法的一项重大制度创新.中国证监会能否作为委托主体、证券交易所能否作为受托主体、委托证券交易所执法的法律依据何在、是否可行,以及委托范围能否在总结试点工作经验之后进一步扩大？从法律层面对上述问题进行梳理分析,对于委托执法试点工作顺利开展,实现加强资本市场稽查执法力量的政策初衷,具有重要的理论和现实意义.本文拟分析委托执法的现实背景,论证非行政机关及其工作人员参与行政执法可能的模式选择,对具体实施委托执法涉及的问题进行梳理,在此基础上为下一步如何落实和完善委托执法制度提出相关建议.
長期以來,資本市場執法力量與執法任務之間嚴重不匹配,案多人少問題突齣.為破解這一難題,中國證鑑會擬委託證券交易所實施行政處罰的案件調查試點工作,這是資本市場稽查執法的一項重大製度創新.中國證鑑會能否作為委託主體、證券交易所能否作為受託主體、委託證券交易所執法的法律依據何在、是否可行,以及委託範圍能否在總結試點工作經驗之後進一步擴大？從法律層麵對上述問題進行梳理分析,對于委託執法試點工作順利開展,實現加彊資本市場稽查執法力量的政策初衷,具有重要的理論和現實意義.本文擬分析委託執法的現實揹景,論證非行政機關及其工作人員參與行政執法可能的模式選擇,對具體實施委託執法涉及的問題進行梳理,在此基礎上為下一步如何落實和完善委託執法製度提齣相關建議.
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