证券法苑
證券法苑
증권법원
ZHENG QUAN FA YUAN
2015年
1期
245-263
,共19页
陈岚%宋哲%李昭华%黄丹
陳嵐%宋哲%李昭華%黃丹
진람%송철%리소화%황단
证券公司%适当性管理%了解客户%了解金融产品与服务
證券公司%適噹性管理%瞭解客戶%瞭解金融產品與服務
증권공사%괄당성관리%료해객호%료해금융산품여복무
我国证券行业自2012年行业创新大会召开以来,已全面迈入创新转型发展之路,具有复杂交易结构、依托于互联网等新型业务媒介的创新产品、服务不断推向市场.在此过程中,客户适当性管理对于维护投资者合法权益的重要性与必要性已得到了行业的广泛认同.然而,应当如何清晰的界定证券公司适当性管理法律责任,目前尚不十分明确.本文从适当性管理理念的变迁入手,结合境外资本市场先进经验,对证券公司适当性管理理念问题以及相应的法律责任进行了辨析,并提出了相关建议.
我國證券行業自2012年行業創新大會召開以來,已全麵邁入創新轉型髮展之路,具有複雜交易結構、依託于互聯網等新型業務媒介的創新產品、服務不斷推嚮市場.在此過程中,客戶適噹性管理對于維護投資者閤法權益的重要性與必要性已得到瞭行業的廣汎認同.然而,應噹如何清晰的界定證券公司適噹性管理法律責任,目前尚不十分明確.本文從適噹性管理理唸的變遷入手,結閤境外資本市場先進經驗,對證券公司適噹性管理理唸問題以及相應的法律責任進行瞭辨析,併提齣瞭相關建議.
아국증권행업자2012년행업창신대회소개이래,이전면매입창신전형발전지로,구유복잡교역결구、의탁우호련망등신형업무매개적창신산품、복무불단추향시장.재차과정중,객호괄당성관리대우유호투자자합법권익적중요성여필요성이득도료행업적엄범인동.연이,응당여하청석적계정증권공사괄당성관리법률책임,목전상불십분명학.본문종괄당성관리이념적변천입수,결합경외자본시장선진경험,대증권공사괄당성관리이념문제이급상응적법률책임진행료변석,병제출료상관건의.
