证券市场导报
證券市場導報
증권시장도보
Securities Market Herald
2006年
11期
46~51
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证券公司 风险处置 机构监管 中国 金融风险 市场化手段 行政干预 投资者保护制度
證券公司 風險處置 機構鑑管 中國 金融風險 市場化手段 行政榦預 投資者保護製度
증권공사 풍험처치 궤구감관 중국 금융풍험 시장화수단 행정간예 투자자보호제도
securities companies; risk disposition; intermediary regulation
证券公司的风险处置是化解金融风险的最重要环节之一。本文通过介绍我国证券公司风险处置的几种主要模式，分析了我国证券公司风险处置过程中存在的主要问题，如证券公司风险处置相关法律法规不完善、行政化手段多于市场化手段、过多行政干预成本高昂等，提出了完善我国证券公司风险处置工作的政策建议，如完善并加强证券公司风险处置的相关立法、建立并完善责任追究制度、创造良好的监管环境、完善投资者保护制度等。
證券公司的風險處置是化解金融風險的最重要環節之一。本文通過介紹我國證券公司風險處置的幾種主要模式，分析瞭我國證券公司風險處置過程中存在的主要問題，如證券公司風險處置相關法律法規不完善、行政化手段多于市場化手段、過多行政榦預成本高昂等，提齣瞭完善我國證券公司風險處置工作的政策建議，如完善併加彊證券公司風險處置的相關立法、建立併完善責任追究製度、創造良好的鑑管環境、完善投資者保護製度等。
증권공사적풍험처치시화해금융풍험적최중요배절지일。본문통과개소아국증권공사풍험처치적궤충주요모식，분석료아국증권공사풍험처치과정중존재적주요문제，여증권공사풍험처치상관법율법규불완선、행정화수단다우시장화수단、과다행정간예성본고앙등，제출료완선아국증권공사풍험처치공작적정책건의，여완선병가강증권공사풍험처치적상관입법、건립병완선책임추구제도、창조량호적감관배경、완선투자자보호제도등。
Risk disposition is crucial for securities companies to alleviate financial risks.The author reviews the key models of risk disposition on the part of securities companies and makes an analysis of the major problems they face, such as inadequate legal framework, insufficient market-driven measures and high cost of excessive intervention. He calls for measures to improve risk disposition including strengthening legislation on risk management, setting up accountability system,creating proper regulatory environment and optimizing investor protection.
