国际金融研究
國際金融研究
국제금융연구
Studies of International Finance
2007年
7期
72~79
,共null页
反洗钱监管 模式 启示
反洗錢鑑管 模式 啟示
반세전감관 모식 계시
Money Laundering Monitor; Paradigm; Implication.
本文系统介绍、归纳了反洗钱监管的美国模式和英国模式,深入分析了其各自的形成条件和建构基础,并比较了两种模式在组织架构、交易报告制度以及具体运作方式等方面存在的差异,从而得出反洗钱监管绩效取决于制度设计与本国国情在多大程度上相契合这一指导性结论;立足于该结论,文章进而提出了两种主要的反洗钱监管模式对我国反洗钱监管制度设计的若干具体启示。
本文繫統介紹、歸納瞭反洗錢鑑管的美國模式和英國模式,深入分析瞭其各自的形成條件和建構基礎,併比較瞭兩種模式在組織架構、交易報告製度以及具體運作方式等方麵存在的差異,從而得齣反洗錢鑑管績效取決于製度設計與本國國情在多大程度上相契閤這一指導性結論;立足于該結論,文章進而提齣瞭兩種主要的反洗錢鑑管模式對我國反洗錢鑑管製度設計的若榦具體啟示。
본문계통개소、귀납료반세전감관적미국모식화영국모식,심입분석료기각자적형성조건화건구기출,병비교료량충모식재조직가구、교역보고제도이급구체운작방식등방면존재적차이,종이득출반세전감관적효취결우제도설계여본국국정재다대정도상상계합저일지도성결론;립족우해결론,문장진이제출료량충주요적반세전감관모식대아국반세전감관제도설계적약간구체계시。
This paper gave a systematical introduction of and a comparison between American and British paradigms in money laundering monitor, and concluded that the effectiveness mainly depends on the suitability between the institution itself and the situations of the country. Based on this conclusion some implications for China were given.
