西安财经学院学报
西安財經學院學報
서안재경학원학보
Journal of Xi‘an Institute of Finance & Economics
2009年
1期
28~31
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证券业 反洗钱 监管体系
證券業 反洗錢 鑑管體繫
증권업 반세전 감관체계
Anti- money laundering; securities sector; system of enforcement
文章从四个方面分析了几个发达国家证券业反洗钱监管体系的特点，这些国家在中小金融机构建立反洗钱合规程序、行业自律性组织参与反洗钱监管、建立有针对性的反洗钱培训体系等方面的经验值得我国现阶段证券业反洗钱监管工作借鉴。
文章從四箇方麵分析瞭幾箇髮達國傢證券業反洗錢鑑管體繫的特點，這些國傢在中小金融機構建立反洗錢閤規程序、行業自律性組織參與反洗錢鑑管、建立有針對性的反洗錢培訓體繫等方麵的經驗值得我國現階段證券業反洗錢鑑管工作藉鑒。
문장종사개방면분석료궤개발체국가증권업반세전감관체계적특점，저사국가재중소금융궤구건립반세전합규정서、행업자률성조직삼여반세전감관、건립유침대성적반세전배훈체계등방면적경험치득아국현계단증권업반세전감관공작차감。
The characteristic of anti - money laundering enforcement system in a few developed countries are ana- lyzed from four aspects in the paper. Their experience on anti - money laundering compliance program of small firms, the role of self - regulation organizations in the enforcement and appropriate anti - money laundering training is helpful for our country＇s enforcement.
