金融理论与实践
金融理論與實踐
금융이론여실천
Financial Theory and Practice
2012年
11期
151~155
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证券公司 业务转型 证券市场
證券公司 業務轉型 證券市場
증권공사 업무전형 증권시장
security company; business transformation;security market
基于对证券公司经营本质与基本功能的认识，指出证券公司的转型要立足本源，把服务于实体经济作为转型发展的方向，把以客户为中心进行的创新作为转型发展的关键动力，把建立有效的内控机制作为转型发展的必需基础。在此基础上，借鉴美国证券公司转型发展的实践经验，结合当前我国证券公司面临的现实情况，提出了我国证券公司主要业务的转型方向及路径，其中：经纪业务要由通道型服务向财富管理服务转型，投行业务要由单一的融资通道服务向综合的金融服务转型，证券自营业务要由相对单一的投资模式向多样化的、策略性的投资模式转型，资产管理业务要从基金式的业务模式向信托式的业务模式转型。
基于對證券公司經營本質與基本功能的認識，指齣證券公司的轉型要立足本源，把服務于實體經濟作為轉型髮展的方嚮，把以客戶為中心進行的創新作為轉型髮展的關鍵動力，把建立有效的內控機製作為轉型髮展的必需基礎。在此基礎上，藉鑒美國證券公司轉型髮展的實踐經驗，結閤噹前我國證券公司麵臨的現實情況，提齣瞭我國證券公司主要業務的轉型方嚮及路徑，其中：經紀業務要由通道型服務嚮財富管理服務轉型，投行業務要由單一的融資通道服務嚮綜閤的金融服務轉型，證券自營業務要由相對單一的投資模式嚮多樣化的、策略性的投資模式轉型，資產管理業務要從基金式的業務模式嚮信託式的業務模式轉型。
기우대증권공사경영본질여기본공능적인식，지출증권공사적전형요립족본원，파복무우실체경제작위전형발전적방향，파이객호위중심진행적창신작위전형발전적관건동력，파건립유효적내공궤제작위전형발전적필수기출。재차기출상，차감미국증권공사전형발전적실천경험，결합당전아국증권공사면림적현실정황，제출료아국증권공사주요업무적전형방향급로경，기중：경기업무요유통도형복무향재부관리복무전형，투행업무요유단일적융자통도복무향종합적금융복무전형，증권자영업무요유상대단일적투자모식향다양화적、책략성적투자모식전형，자산관리업무요종기금식적업무모식향신탁식적업무모식전형。
Based on the management essence and basic functions of security companies, this paper be- lieves that security companies should provide service for real economy and make custom-oriented inno- vation and establish efficient internal control mechanism to realize transformation. On this basis, using American security companies＇ transition and development experience and considering security compa- nies＇ current situation, this paper proposes the transformation direction and path of China＇ s security companies.
