法制与社会发展
法製與社會髮展
법제여사회발전
Law and Social Development
2003年
2期
122~125
,共null页
券商 客户融资行为 民事责任 证券法 中国
券商 客戶融資行為 民事責任 證券法 中國
권상 객호융자행위 민사책임 증권법 중국
券商融资行为通常有直接为客户提供资金透支、充当贷款人为客户提供贷款、以融券的形式融资、居间为客户融资、名为居间实为借贷等几种形式 。关于客户损失的民事责任应区分融资之后对交易的操作情况,在客户正常操作的情况下券商无需承担赔偿损失的责任;而在券商平仓行为下,券商负有因侵犯客户股票所有权产生的赔偿责任和赔偿买卖股票产生的佣金损失的责任。在券商充当居间人为客户融资的情形,券商应承担相应法律责任,但无需承担因该贷款行为引发的民事责任。
券商融資行為通常有直接為客戶提供資金透支、充噹貸款人為客戶提供貸款、以融券的形式融資、居間為客戶融資、名為居間實為藉貸等幾種形式 。關于客戶損失的民事責任應區分融資之後對交易的操作情況,在客戶正常操作的情況下券商無需承擔賠償損失的責任;而在券商平倉行為下,券商負有因侵犯客戶股票所有權產生的賠償責任和賠償買賣股票產生的傭金損失的責任。在券商充噹居間人為客戶融資的情形,券商應承擔相應法律責任,但無需承擔因該貸款行為引髮的民事責任。
권상융자행위통상유직접위객호제공자금투지、충당대관인위객호제공대관、이융권적형식융자、거간위객호융자、명위거간실위차대등궤충형식 。관우객호손실적민사책임응구분융자지후대교역적조작정황,재객호정상조작적정황하권상무수승담배상손실적책임;이재권상평창행위하,권상부유인침범객호고표소유권산생적배상책임화배상매매고표산생적용금손실적책임。재권상충당거간인위객호융자적정형,권상응승담상응법률책임,단무수승담인해대관행위인발적민사책임。